"О проведении единовременного обследования деятельности кредитных организаций по доверительному управлению" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.06.2011 N 21155)
1. В соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907) в целях проведения единовременного обследования деятельности кредитных организаций по доверительному управлению (далее - единовременное обследование) Банк России устанавливает форму единовременного обследования "Сведения о структуре активов и пассивов доверительного управления по состоянию на 1 января 2011 года" и порядок ее составления и представления в Центральный банк Российской Федерации (приложение к настоящему Указанию).
2. Территориальные учреждения Банка России осуществляют проверку полноты полученной от кредитных организаций информации и передают данные единовременного обследования в электронном виде (в виде электронного файла формата EDIFACT) в Центр информационных технологий Банка России не позднее 15 сентября 2011 года.
3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
Приложение
к Указанию Банка России
от 27 мая 2011 г. N 2640-У
"О проведении единовременного
обследования деятельности
кредитных организаций
по доверительному управлению"
—————————————————————————————————————————————————————
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории| |
| по ОКАТО | |
—————————————————————————————————————————————————————
| | по | основной |регистрационный|БИК|
| |ОКПО|государственный| номер | |
| | |регистрационный| (порядковый | |
| | | номер | номер) | |
—————————————————————————————————————————————————————
| | | | | |
—————————————————————————————————————————————————————
|
СВЕДЕНИЯ О СТРУКТУРЕ АКТИВОВ И ПАССИВОВ
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
по состоянию на 1 января 2011 года
|
Полное фирменное наименование кредитной организации ___________
Почтовый адрес ________________________________________________
|
Форма единовременного обследования
|
Раздел 1. Сведения о структуре активов и пассивов
доверительного управления
|
тыс. руб.
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| Номер | Номер | Наименование показателя | Остаток на 01.01.2011 |
|строки | счета | | |
| |второго | | |
| |порядка | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| | | | ОФБУ | ИДУ | ИДУ | Итого |
| | | | | средствами |средствами| |
| | | | | юридических |физических| |
| | | | | лиц | лиц | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 1 | | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| | | Активы | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 1 | 80101 |Касса, всего, | | | | |
| | |из них: | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 2 | | денежные средства в | | | | |
| | | валюте Российской | | | | |
| | | Федерации | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 3 | 80201 |Ценные бумаги в управлении,| | | | |
| | |всего, | | | | |
| | |из них: | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 4 | | полученные по сделкам | | | | |
| | | РЕПО | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 5 | 80801 |Текущие счета | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 6 | 80501 |Средства, использованные на| | | | |
| | |другие цели, всего, | | | | |
| | |из них: | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 7 | | депозиты в кредитных | | | | |
| | | организациях | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 8 | | вклады в уставный | | | | |
| | | (складочный) капитал | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 9 | | прочие активы | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 10 | 80601 |Расчеты по доверительному | | | | |
| | |управлению, всего, | | | | |
| | |из них: | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 11 | | сделки РЕПО | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 12 | | производные финансовые | | | | |
| | | инструменты | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 13 | 80301 |Драгоценные металлы | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 14 | 80401 |Кредиты предоставленные | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 15 | 80901 |Расходы по доверительному | | | | |
| | |управлению | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 16 | 81001 |Убыток по доверительному | | | | |
| | |управлению | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 17 | |Всего активов (сумма строк | | | | |
| | |1, 3, 5, 6, 10, 13 - 16) | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| | | Пассивы | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 18 | 85101 |Капитал в управлении | | | | |
| | |(учредители) | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 19 | 85201 |Расчеты по доверительному | | | | |
| | |управлению, всего, из них: | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 20 | | сделки РЕПО | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 21 | | производные финансовые | | | | |
| | | инструменты | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 22 | 85301 |Процентные доходы по | | | | |
| | |долговым обязательствам, | | | | |
| | |начисленные до реализации | | | | |
| | |или погашения | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 23 | 85401 |Доходы от доверительного | | | | |
| | |управления | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 24 | 85501 |Прибыль по доверительному | | | | |
| | |управлению | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 25 | |Всего пассивов (сумма строк| | | | |
| | |18, 19, 22 - 24) | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|
Раздел 2. Расшифровка участия в ОФБУ
|
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|Порядковый |Регистрационный | ИНН |Характер отношений | Размер |
| номер | номер ОФБУ | учредителя | учредителя | участия |
| | | управления | управления ОФБУ | в ОФБУ |
| | | ОФБУ | с кредитной |(тыс. руб.)|
| | | | организацией | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| Итого | X | X | X | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|
Раздел 3. Расшифровка сведений о вложениях в ценные бумаги
|
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| N | Наименование показателя |Учредитель | Остаток на |
|строки | |управления | 01.01.2011 |
| | | |(тыс. руб.) |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 1 |Акции | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| |Наименование | ИНН |Государственный | Код | Код вида |Код валюты | Номинальная |Количество | | |
| | эмитента | эмитента |регистрационный | ISIN | ценной | номинала | стоимость | (шт.) | | |
| | | | номер ценной | | бумаги | | одной ценной | | | |
| | | | бумаги | | | | бумаги, | | | |
| | | | | | | | в единицах | | | |
| | | | | | | | валюты | | | |
| | | | | | | | номинала | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 1.1 | | | | | | | | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| 2 |Облигации | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| |Наименование | ИНН |Государственный | Код | Код вида |Код валюты | Номинальная |Количество | | |
| | эмитента | эмитента |регистрационный | ISIN | ценной | номинала | стоимость | (шт.) | | |
| | | | номер ценной | | бумаги | | одной ценной | | | |
| | | | бумаги | | | | бумаги, | | | |
| | | | | | | | в единицах | | | |
| | | | | | | | валюты | | | |
| | | | | | | | номинала | | | |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|