ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Указания
от 27 Мая 2011 г. N 2640-У
"О проведении единовременного обследования деятельности кредитных организаций по доверительному управлению" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.06.2011 N 21155)
[  1  2 >> ]
 

1. В соответствии с Федеральным законом от 10 июля 2002 г. N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907) в целях проведения единовременного обследования деятельности кредитных организаций по доверительному управлению (далее - единовременное обследование) Банк России устанавливает форму единовременного обследования "Сведения о структуре активов и пассивов доверительного управления по состоянию на 1 января 2011 года" и порядок ее составления и представления в Центральный банк Российской Федерации (приложение к настоящему Указанию).

2. Территориальные учреждения Банка России осуществляют проверку полноты полученной от кредитных организаций информации и передают данные единовременного обследования в электронном виде (в виде электронного файла формата EDIFACT) в Центр информационных технологий Банка России не позднее 15 сентября 2011 года.

3. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

 

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

С.М.ИГНАТЬЕВ

         

Приложение

к Указанию Банка России

от 27 мая 2011 г. N 2640-У

"О проведении единовременного

обследования деятельности

кредитных организаций

по доверительному управлению"

   
                      —————————————————————————————————————————————————————
                      |   Код    |   Код кредитной организации (филиала)  |
                      |территории|                                        |
                      | по ОКАТО |                                        |
                      —————————————————————————————————————————————————————
                      |          | по |   основной    |регистрационный|БИК|
                      |          |ОКПО|государственный|     номер     |   |
                      |          |    |регистрационный|  (порядковый  |   |
                      |          |    |     номер     |    номер)     |   |
                      —————————————————————————————————————————————————————
                      |          |    |               |               |   |
                      —————————————————————————————————————————————————————
 
                  СВЕДЕНИЯ О СТРУКТУРЕ АКТИВОВ И ПАССИВОВ
                         ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
                    по состоянию на 1 января 2011 года
 
      Полное фирменное наименование кредитной организации ___________
      Почтовый адрес ________________________________________________
 
                                         Форма единовременного обследования
 
             Раздел 1. Сведения о структуре активов и пассивов
                         доверительного управления
 
                                                                  тыс. руб.
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
| Номер | Номер  |  Наименование показателя  |         Остаток на 01.01.2011          |
|строки | счета  |                           |                                        |
|       |второго |                           |                                        |
|       |порядка |                           |                                        |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|       |        |                           | ОФБУ |     ИДУ      |   ИДУ    | Итого |
|       |        |                           |      |  средствами  |средствами|       |
|       |        |                           |      | юридических  |физических|       |
|       |        |                           |      |     лиц      |   лиц    |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   1   |        |             2             |  3   |      4       |    5     |   6   |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|       |        |           Активы          |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   1   | 80101  |Касса, всего,              |      |              |          |       |
|       |        |из них:                    |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   2   |        |   денежные средства в     |      |              |          |       |
|       |        |   валюте Российской       |      |              |          |       |
|       |        |   Федерации               |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   3   | 80201  |Ценные бумаги в управлении,|      |              |          |       |
|       |        |всего,                     |      |              |          |       |
|       |        |из них:                    |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   4   |        |  полученные по сделкам    |      |              |          |       |
|       |        |  РЕПО                     |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   5   | 80801  |Текущие счета              |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   6   | 80501  |Средства, использованные на|      |              |          |       |
|       |        |другие цели, всего,        |      |              |          |       |
|       |        |из них:                    |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   7   |        |   депозиты в кредитных    |      |              |          |       |
|       |        |   организациях            |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   8   |        |   вклады в уставный       |      |              |          |       |
|       |        |   (складочный) капитал    |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   9   |        |   прочие активы           |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  10   | 80601  |Расчеты по доверительному  |      |              |          |       |
|       |        |управлению, всего,         |      |              |          |       |
|       |        |из них:                    |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  11   |        |   сделки РЕПО             |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  12   |        |   производные финансовые  |      |              |          |       |
|       |        |   инструменты             |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  13   | 80301  |Драгоценные металлы        |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  14   | 80401  |Кредиты предоставленные    |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  15   | 80901  |Расходы по доверительному  |      |              |          |       |
|       |        |управлению                 |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  16   | 81001  |Убыток по доверительному   |      |              |          |       |
|       |        |управлению                 |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  17   |        |Всего активов (сумма строк |      |              |          |       |
|       |        |1, 3, 5, 6, 10, 13 - 16)   |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|       |        |          Пассивы          |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  18   | 85101  |Капитал в управлении       |      |              |          |       |
|       |        |(учредители)               |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  19   | 85201  |Расчеты по доверительному  |      |              |          |       |
|       |        |управлению, всего, из них: |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  20   |        |   сделки РЕПО             |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  21   |        |   производные финансовые  |      |              |          |       |
|       |        |   инструменты             |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  22   | 85301  |Процентные доходы по       |      |              |          |       |
|       |        |долговым обязательствам,   |      |              |          |       |
|       |        |начисленные до реализации  |      |              |          |       |
|       |        |или погашения              |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  23   | 85401  |Доходы от доверительного   |      |              |          |       |
|       |        |управления                 |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  24   | 85501  |Прибыль по доверительному  |      |              |          |       |
|       |        |управлению                 |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  25   |        |Всего пассивов (сумма строк|      |              |          |       |
|       |        |18, 19, 22 - 24)           |      |              |          |       |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
 
Раздел 2. Расшифровка участия в ОФБУ
 
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|Порядковый |Регистрационный |    ИНН     |Характер отношений |  Размер   |
|   номер   |   номер ОФБУ   | учредителя |    учредителя     |  участия  |
|           |                | управления |  управления ОФБУ  |  в ОФБУ   |
|           |                |    ОФБУ    |    с кредитной    |(тыс. руб.)|
|           |                |            |   организацией    |           |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|     1     |       2        |     3      |         4         |     5     |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|           |                |            |                   |           |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   Итого   |       X        |     X      |         X         |           |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————
 
Раздел 3. Расшифровка сведений о вложениях в ценные бумаги
 
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   N   |                                        Наименование показателя                                         |Учредитель | Остаток на |
|строки |                                                                                                        |управления | 01.01.2011 |
|       |                                                                                                        |           |(тыс. руб.) |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   1   |      2      |      3       |       4        |   5    |    6     |     7     |      8       |     9     |    10     |     11     |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   1   |Акции                                                                                       |           |           |            |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|       |Наименование |     ИНН      |Государственный |  Код   | Код вида |Код валюты | Номинальная  |Количество |           |            |
|       |  эмитента   |   эмитента   |регистрационный |  ISIN  |  ценной  | номинала  |  стоимость   |   (шт.)   |           |            |
|       |             |              |  номер ценной  |        |  бумаги  |           | одной ценной |           |           |            |
|       |             |              |     бумаги     |        |          |           |   бумаги,    |           |           |            |
|       |             |              |                |        |          |           |  в единицах  |           |           |            |
|       |             |              |                |        |          |           |    валюты    |           |           |            |
|       |             |              |                |        |          |           |   номинала   |           |           |            |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|  1.1  |             |              |                |        |          |           |              |           |           |            |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|   2   |Облигации                                                                                   |           |           |            |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
|       |Наименование |     ИНН      |Государственный |  Код   | Код вида |Код валюты | Номинальная  |Количество |           |            |
|       |  эмитента   |   эмитента   |регистрационный |  ISIN  |  ценной  | номинала  |  стоимость   |   (шт.)   |           |            |
|       |             |              |  номер ценной  |        |  бумаги  |           | одной ценной |           |           |            |
|       |             |              |     бумаги     |        |          |           |   бумаги,    |           |           |            |
|       |             |              |                |        |          |           |  в единицах  |           |           |            |
|       |             |              |                |        |          |           |    валюты    |           |           |            |
|       |             |              |                |        |          |           |   номинала   |           |           |            |
———————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————
[  1  2 >> ]