28 Июля 2016 г. (28.07.2016)Указания Банка России от 28 Июля 2016 N 4088-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным / КонсультантПлюс
 
Скачать в PDF
Банка России
Указания
от 28 Июля 2016 г. N 4088-У
"О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484 - У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным / КонсультантПлюс
 
  • Указание
  • Приложение. Перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС (приложение к Указанию Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма")
    • Таблица 1. Служебная часть ФЭС
    • Таблица 2. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона
      • Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган
      • Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
      • Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение)
      • Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке
      • Сведения об операции
      • Сведения об участнике операции (сделки)
      • Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника операции (сделки))
      • Адрес юридического лица
      • Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника операции (сделки))
      • Сведения о документе, удостоверяющем личность
      • Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
      • Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника операции (сделки))
      • Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих)
      • Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета
    • Таблица 3. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц
      • Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган
      • Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
      • Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение)
      • Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке
      • Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
    • Таблица 4. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
      • Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган
      • Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
      • Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение)
      • Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке
      • Сведения о результатах проверки
    • Таблица 5. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона
      • Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган
      • Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения
      • Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение)
      • Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке
      • Сведения о случаях отказа
      • Сведения об участнике операции (сделки)
      • Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника операции (сделки))
      • Адрес юридического лица
      • Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника операции (сделки))
      • Сведения о документе, удостоверяющем личность
      • Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
      • Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника операции (сделки))
      • Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих)
      • Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета

Указание

 
1. Внести в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2015 года N 35833 ("Вестник Банка России" от 18 февраля 2015 года N 14), следующие изменения.
1.1. Абзац шестой преамбулы изложить в следующей редакции:
"о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона.".
1.2. Пункт 7 изложить в следующей редакции:
"7. Сведения о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, представляются НФО в уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий.".
1.3. В пункте 17 слова "на бумажном носителе или" исключить.
1.4. Пункт 18 изложить в следующей редакции:
"18. Перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС, приведены в приложении к настоящему Указанию.".
1.5. Приложение изложить в редакции приложения к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
 
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
 
Согласовано
Директор Федеральной службы
по финансовому мониторингу
Ю.А.ЧИХАНЧИН
 
 
 
 
 

Приложение. Перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС (приложение к Указанию Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма")

к Указанию Банка России
от 28 июля 2016 года N 4088-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 15 декабря 2014 года N 3484-У
"О порядке представления
некредитными финансовыми
организациями в уполномоченный
орган сведений, предусмотренных
Федеральным законом "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
 
"Приложение
к Указанию Банка России
от 15 декабря 2014 года N 3484-У
"О порядке представления
некредитными финансовыми организациями
в уполномоченный орган сведений,
предусмотренных Федеральным законом
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
 
ПЕРЕЧЕНЬ И СТРУКТУРА ПОКАЗАТЕЛЕЙ, ВКЛЮЧАЕМЫХ НФО В ФЭС
 
ФЭС состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть ФЭС формируется из показателей таблицы 1 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 2 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц, формируется из показателей таблицы 3 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, формируется из показателей таблицы 4 настоящего приложения.
Информационная часть ФЭС, содержащего информацию о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона, формируется из показателей таблицы 5 настоящего приложения.
 
  • Таблица 1. Служебная часть ФЭС
  • Таблица 2. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона
  • Таблица 3. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц
  • Таблица 4. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
  • Таблица 5. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона

Таблица 1. Служебная часть ФЭС

Таблица 2. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона

Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган

(подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)
1
Наименование НФО, передающей сведения
Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.
2
ИНН
Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).
3
КПП
Указывается код причины постановки на учет в налоговом органе (далее - КПП) (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
4
ОКПО
Указывается код НФО согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО) для юридического лица.
5
ОКВЭД
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД) (далее - ОКВЭД).
6
ОКВЭД2
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД2) (далее - ОКВЭД2).
7
ОГРН
Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение)

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение  2 )
17
Код документа, удостоверяющего личность
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
18
Серия и номер документа, удостоверяющего личность
Указываются серия: (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
19
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
20
Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
21
Дата рождения
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
22
Место рождения
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке

Сведения об операции

Сведения об участнике операции (сделки)

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника операции (сделки))

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника операции (сделки) -  1 )
51
Наименование участника операции (сделки)
Указывается:
для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование; для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).
52
ИНН (КИО) участника операции (сделки)
Указывается:
для юридического лица-резидента - 10-разрядный ИНН;
для юридического лица-нерезидента - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).
53
КПП участника операции (сделки)
Указывается КПП (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала).
54
ОКПО участника операции (сделки)
Указывается при наличии код ОКПО для юридического лица - резидента.
55
ОКВЭД участника операции (сделки)
Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
56
ОКВЭД2 участника операции (сделки)
Указывается при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
57
ОГРН участника операции (сделки)
Указывается ОГРН.
Для нерезидента указывается номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
58
Место государственной регистрации
Указывается место государственной регистрации (местонахождение) юридического лица.

Адрес юридического лица

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника операции (сделки))

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника операции (сделки) -  2 ,  3  или  4 )
67
ФИО участника операции (сделки)
Указывается фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) участника операции (сделки).
68
ИНН участника операции (сделки)
Указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
Указывается 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему ИНН.
69
Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС)
Указывается страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему СНИЛС.
70
ОКВЭД участника операции (сделки)
Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
71
ОКВЭД2 участника операции (сделки)
Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
72
ОГРНИП участника операции (сделки)
Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП.
73
Регистрационный номер клиента
Указывается:
для нотариусов - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой;
для адвокатов - регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъектов Российской Федерации.
74
Место государственной регистрации клиента
Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными осуществлять государственную регистрацию.

Сведения о документе, удостоверяющем личность

Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника операции (сделки))

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника операции (сделки) -  5 )
91
Наименование иностранной структуры без образования юридического лица
Указывается полное и сокращенное (в случае его наличия) наименование иностранной структуры без образования юридического лица.
92
Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица
Указывается (указываются) код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги) (при наличии).
93
Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лица
Указывается регистрационный номер (номера), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии).
94
Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица
Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица.
95
Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица
В зависимости от организационной формы, в которой иностранная структура без образования юридического лица осуществляет свою деятельность, показатель принимает следующие значения:
 0  - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией;
 1  - фонд;
 2  - партнерство;
 3  - товарищество;
 4  - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.

Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих)

(заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" принимает значение  0 )
(блок повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего)
96
Фамилия, имя, отчество или наименование
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.
97
Адрес места жительства (места нахождения) учредителей, доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией
97.1
Код и наименование страны
Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ.
97.2
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Для нерезидентов показатель не заполняется.
97.3
Район
Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии)
97.4
Населенный пункт
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
97.5
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
97.6
Дом (владение)
Указывается номер дома (владения).
97.7
Корпус (строение)
Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
97.8
Квартира (офис)
Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии).

Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета

Таблица 3. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган

(подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)
1
Наименование НФО, передающей сведения
Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.
2
ИНН
Указывается 10-разрядный ИНН.
3
КПП
Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
4
ОКПО
Указывается код ОКПО.
5
ОКВЭД
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
6
ОКВЭД2
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
7
ОГРН
Указывается ОГРН.

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение)

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение  2 )
17
Код документа, удостоверяющего личность
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
18
Серия и номер документа, удостоверяющего личность
Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
19
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
20
Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
21
Дата рождения
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
22
Место рождения
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке

Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Таблица 4. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган

(подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)
1
Наименование НФО, передающей сведения
Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.
2
ИНН
Указывается 10-разрядный ИНН.
3
КПП
Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
4
ОКПО
Указывается код ОКПО.
5
ОКВЭД
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
6
ОКВЭД2
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
7
ОГРН
Указывается ОГРН.

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение)

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение  2 )
17
Код документа, удостоверяющего личность
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
18
Серия и номер документа, удостоверяющего личность
Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
19
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
20
Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
21
Дата рождения
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
22
Место рождения
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке

Сведения о результатах проверки

Таблица 5. Перечень показателей, включаемых НФО в ФЭС, о случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган

(подраздел заполняется, в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)
1
Наименование НФО, передающей сведения
Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за свой филиал, самостоятельно не передающий сведения.
2
ИНН
Указывается 10-разрядный ИНН.
3
КПП
Указывается КПП (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
4
ОКПО
Указывается код ОКПО.
5
ОКВЭД
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
6
ОКВЭД2
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
7
ОГРН
Указывается ОГРН.

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение)

Сведения о документе, удостоверяющем личность (в случае если показатель "Тип НФО, представляющей сведения" принимает значение  2 )
17
Код документа, удостоверяющего личность
Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с форматами ФЭС, размещенными на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
18
Серия и номер документа, удостоверяющего личность
Указываются серия (при ее наличии) и номер документа, удостоверяющего личность.
19
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность
Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
20
Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность
Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
21
Дата рождения
Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
22
Место рождения
Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Адрес юридического лица, адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован в установленном законодательством Российской Федерации порядке

Сведения о случаях отказа

Сведения об участнике операции (сделки)

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника операции (сделки))

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (Тип участника операции (сделки) -  1 )
48
Наименование участника операции (сделки)
Указывается:
для юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование; для филиала юридического лица - в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование юридического лица и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).
49
ИНН (КИО) участника операции (сделки)
Указывается:
для юридического лица-резидента - 10-разрядный ИНН;
для юридического лица-нерезидента - 10-разрядный ИНН или 5-разрядный КИО, присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).
50
КПП участника операции (сделки)
Указывается КПП (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала).
51
ОКПО участника операции (сделки)
Указывается при наличии код ОКПО для юридического лица - резидента.
52
ОКВЭД участника операции (сделки)
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
53
ОКВЭД2 участника операции (сделки)
Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
54
ОГРН участника операции (сделки)
Указывается ОГРН.
Для нерезидента указывается номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц. регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
55
Место государственной регистрации
Указывается место государственной регистрации (местонахождение) юридического лица.

Адрес юридического лица

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника операции (сделки))

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (Тип участника операции (сделки) -  2 ,  3  или  4 )
64
ФИО участника операции (сделки)
Указывается фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) участника операции (сделки).
65
ИНН участника операции (сделки)
Указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя или физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой.
Указывается 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему ИНН.
66
Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС)
Указывается СНИЛС физического лица, в отношении которого НФО располагает сведениями о присвоенном ему СНИЛС.
67
ОКВЭД участника операции (сделки)
Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
68
ОКВЭД2 участника операции (сделки)
Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2.
69
ОГРНИП участника операции (сделки)
Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП.
70
Регистрационный номер клиента
Указывается:
для нотариусов - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой;
для адвокатов - регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъектов Российской Федерации.
71
Место государственной регистрации клиента
Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органами, уполномоченными осуществлять государственную регистрацию.

Сведения о документе, удостоверяющем личность

Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника операции (сделки))

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (Тип участника операции (сделки) -  5 )
88
Наименование иностранной структуры без образования юридического лица
Указывается полное и сокращенное (в случае его наличия) наименование иностранной структуры без образования юридического лица.
89
Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица
Указывается (указываются) код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги) (при наличии).
90
Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лица
Указывается регистрационный номер (номера), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии).
91
Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица
Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица.
92
Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица
В зависимости от организационной формы, в которой иностранная структура без образования юридического лица осуществляет свою деятельность, показатель принимает следующие значения:
 0  - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией;
 1  - фонд;
 2  - партнерство;
 3  - товарищество;
 4  - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.

Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих)

(заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" принимает значение  0 )
(блок повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего)
93
Фамилия, имя, отчество или наименование
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.
94
Адрес места жительства (места нахождения) учредителей, доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией
94.1
Код и наименование страны
Указывается трехзначный цифровой код страны и ее наименование согласно ОКСМ.
94.2
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО.
Для нерезидентов показатель не заполняется.
94.3
Район
Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
Для лиц, зарегистрированных в иностранном государстве, указывается субъект территориального деления иностранного государства (при наличии).
94.4
Населенный пункт
Указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное).
94.5
Улица (проспект, переулок, квартал и тому подобное)
Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобного).
94.6
Дом (владение)
Указывается номер дома (владения).
94.7
Корпус (строение)
Указывается номер корпуса (строения) (при наличии).
94.8
Квартира (офис)
Указывается номер квартиры, офиса, помещения (при наличии).

Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета

Другие документы:








28 Июля 2016 г. (28.07.2016)Указания Банка России от 28 Июля 2016 N 4088-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным / КонсультантПлюс